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本溪棋牌:国海证券承销项目尽调违规 项目组人员被出具警示函

时间:2019/10/25 15:49:03  作者:  来源:  浏览:25  评论:0
内容摘要: 10月23日,广西证监局披露对刘洪芳、辛文明、孙建田采取出具警示函措施的决定。  经查,在宁夏伊品生物科技股份有限公司2016年公开发行公司债券过程中,承销机构国海证券相关项目组在尽职调查工作中存在以下问题:一是未在募集说明书封卷日前,调取发行人银行授信及资产抵押情况等重要材料...
    10月23日,广西证监局披露对刘洪芳、辛文明、孙建田采取出具警示函措施的决定。

  经查,在宁夏伊品生物科技股份有限公司2016年公开发行公司债券过程中,承销机构国海证券相关项目组在尽职调查工作中存在以下问题:一是未在募集说明书封卷日前,调取发行人银行授信及资产抵押情况等重要材料;二是尽职调查报告中存在结论与财务数据相矛盾情况;三是部分尽职调查工作底稿存在无项目组人员签名的情况。

  上述情形不符合《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。国海证券对上述问题负有管理责任(已另行作出处理)。刘洪芳作为项目组负责人,辛文明、孙建田作为经办人对上述问题负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,局决定对其采取出具警示函的监管措施。

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